(三)风险管理能力评价指标与标准
对《分类监管规定》附表《风险管理能力评价指标与标准》进行较大幅度的修订，主要包括：
资本充足方面，补充“自营投资债券的违约率、融资融券与股票质押违约率不高于行业平均水平(高于行业平均水平，扣0.5分；排在行业后10位，扣1分)，资管专项风险处置工作进度符合监管要求”(私募资管与大集合产品整改规范进度排在行业后10位，扣0.5分)等指标；
公司治理与合规管理方面，补充“股东质押所持股权的比例符合规定，投行业务内部管理与质量控制(存在一类情形的，扣0.5分；多类情况按0.5分的倍数扣分)，企业文化建设机制健全有效”等指标；全面风险管理方面，补充“声誉风险管理制度机制健全有效”指标；信息技术管理方面，根据《证券公司信息技术管理办法》予以优化，并补充“异常交易监测有效性”的指标；
客户权益保护方面，补充“客户信用评估制度健全、没有向客户过度授信，债券回购经纪业务结算风险管控机制健全、有效防范客户资金透支问题”等指标；信息披露方面，进一步强化监管报表数据报送准确性的要求。
监管部门表示，这是进一步强化合规风控、审慎经营导向的需要。有关风险管理加分激励指标门槛偏低，体现不出证券公司风险管理能力的差异性，正向激励效应不明显。个别证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效情形时，现行规则缺乏对应调降等级的依据。近两年对分类评价中遇到一些新情况新问题，以及行业暴露出的突出风险点，实践中通过分类评价专家评审集体审议方式确定了处理标准，有必要上升到规则层面，或者在风险管理能力评价指标中予以反映，以进一步提高针对性和适应性。
引导行业差异化特色化发展
中证君注意到，主要修订指标还包括市场竞争力评价指标。具体包括：
1。 取消营业收入(合并报表口径)排名这一规模指标。
2。适应行业经纪业务发展现状，将“上一年度代理买卖证券业务收入排名及营业部平均代理买卖证券业务收入排名”指标，调整为“上一年度证券经纪业务收入排名”指标，计算口径包括代理买卖证券业务净收入+席位租赁收入+代销金融产品收入(具体计算方式由证券业协会确定)。
3。将“上一年度机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例”指标，调整为“机构客户服务收入占经纪业务收入比例”指标。机构客户服务收入计算口径包括代理机构客户交易收入+基于柜台市场与机构客户对手方交易收入。前期部分证券公司反映，现有机构客户投研服务收入计算口径不能有效反映券商的投研能力。
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