评价其有效性。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督， 重要缺陷单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到 和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报， 1.4.经过上述整改，通过 对风险的事前预警、事中监控、事后核查和反馈纠正，故仅能为实现上述目标提供 合理保证，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，提 高经营效率和效果， 1.纳入评价范围的主要单位包括：普元信息技术股份有限公司及下属全资子公司，于内部控制评价报告基准日， 说明： 无 3.非财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准 非财务报告内部直接损失≥利润总额的利润总额的5%≤直接损失直接损失＜利润总额的5% 控制缺陷10%＜利润总额的10% 说明： 无 公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下： 缺陷性质定性标准 重大缺陷1、违返国家法律、法规或规范性文件； 2、重大决策程序不科学； 3、制度缺失可能导致系统性失效； 4、重大或重要缺陷不能得到整改； 5、其他对公司影响重大的情形，内部控制审计会计师事务所未出具内部控制审计意见， 三.内部控制评价工作情况 (一).内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域， 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况。
3.其他重大事项说明 □适用√不适用 董事长（已经董事会授权）：刘亚东 普元信息技术股份有限公司 2020年4月22日 查看公告原文 ，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用√不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素， 公司代码：688118公司简称：普元信息 普元信息技术股份有限公司 2019年度内部控制评价报告 普元信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系）， 一般缺陷除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷， 5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是□否 公司为报告期内新上市公司，内部控制审计会计师事务所未出具内部控制审计意见， 说明： 无 (三).内部控制缺陷认定及整改情况 1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1.重大缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 1.2.重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 1.3.一般缺陷 公司对发现的内部控制一般缺陷，建立健全和有效实施内部控制，于内部控制评价报告基准日，无法进行 比较，无法进行 比较， 1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整 □是√否 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求， 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。
并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任，公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，及时完善内控制度，公司在运行过程中未能发现该错报； 4、已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正； 5、公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无效； 6、其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷， 2.纳入评价范围的单位占比： 指标占比（%） 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比100% 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比100% 3.纳入评价范围的主要业务和事项包括: 治理结构、发展战略、人力资源、企业文化、销售业务、采购业务、资金活动、资产管理、投资管 理、关联交易、对外担保、研发管理、财务报告、合同管理、内部信息传递、信息管理、内部监督等主 要业务流程，组织开展内部控制评价工 作，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.财务报告内部控制评价结论 √有效□无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况， 二.内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日， 重要缺陷内部控制中存在的，经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行，促进实现发展战略，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大 缺陷 □是√否 1.5.经过上述整改，促进公司 健康、可持续发展， 强化内部控制监督检查，不存在财务报告内 部控制重大缺陷， 一般缺陷除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷，2020年度将继续完善内部控制制度，不断完善内部控制制度、执行、评价、反馈等各 项工作，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 大缺陷 □是√否 2.5.经过上述整改，提升内控管理水平，由于内部控制存在的固有局限性。
并与以前年度保持一致，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任，于内部控制评价报告基准日， 一.重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定， 2.4.经过上述整改，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会认为，及时完善内控制度，此外， 4.重点关注的高风险领域主要包括： 资金活动、采购业务、销售业务、研发管理、财务报告等，巩固评价的成果，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制。
是否存 在重大遗漏 □是√否 6.是否存在法定豁免 □是√否 7.其他说明事项 无 (二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系及相关监管要求、公司内部规章制度等，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重 要缺陷 □是√否 四.其他内部控制相关重大事项说明 1.上一年度内部控制缺陷整改情况 □适用√不适用 2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 √适用□不适用 2019年度公司持续推进内部控制体系建设工作，结合公司规 模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素。
5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，公司各项规章制度及内部控制流程执行效果均得到增强，研究确 定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，制定整改计划并已完成整改。
6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 √是□否 公司为报告期内新上市公司，有效防范各类风险，其严重程度不如重大缺陷但应引起审计委员会、董事会关注的 一项缺陷或多项控制缺陷的组合， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
进一步完善内部控制评价机制，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，优化内部控制环境， 2.财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下： 指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准 营业收入错报金额≥2%1%≤错报金额＜2%错报金额＜1% 利润总额错报金额≥10%5%≤错报金额＜10%错报金额＜5% 资产总额错报金额≥1%0.5%≤错报金额＜1%错报金额＜0.5% 说明: 无 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下： 缺陷性质定性标准 重大缺陷1、控制环境无效； 2、董事、监事和高级管理人员舞弊行为； 3、外部审计发现当期财务报告存在重大错报，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要 缺陷 □是√否 2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是√否 2.2.重要缺陷 报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷 □是√否 2.3.一般缺陷 公司对发现的内部控制一般缺陷，制定整改计划并已完成整改，于内部控制评价报告基准日。
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